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保監局牌照

​保監局保險經紀牌照申請流程

01/

前期準備工作

  • 成立有限公司

  • 尋找及租用合適的地點,並取得業主同意信

  • 招聘符合資格的負責人員及取得推薦信

  • 購買專業彌償保險

  • 為董事及股東作初步盡職審查

  • 安排開立銀行帳戶, 注資及取得股本證明

  • 決定辦公室位置

02/

​遞交申請

  • 遞交申請表格及相關文件

  • 回答保監局的質詢

03/

原則性批准 (Approval-In-Principle)

  • 負責人員正式任職

  • 正式租用辦公室

04/

獲取牌照

  • ​可進行受規管活動

  • 制訂適當的持續合規監察

​個案分享

案例 1 – 牌照服務

客戶背景: 內地知名機構, 提供信託、證券、資產管理、併購、金融科技等業務
 

牌照: 保險經紀牌照

我們提供的服務
 

  • 就公司及股東架構提供意見

  • 搜集董事及股東背景資料,作初步盡職審查

  • 就公司的業務計劃提供意見, 包括所需營運資金, 業務預測等

  • 就簡選符合資格的負責人員提供意見

  • 準備及遞交表格及相關文件

  • 全面處理客戶與保監局就股東, 董事, 業務, 辦公室等的質詢

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了解我們的牌照服務