WechatIMG16.jpeg

我們的客戶

我們的團隊擁有豐富的經驗,可以為不同背景,參與各種受監管活動的客戶提供與合規性相關的服務。以下是我們曾提供服務客戶的示例:

  我們的客戶

  • 國有企業集團公司
     

  • 中國資訊科技公司及其附屬公司
     

  • 香港主版上市公司 - 提供綜合金融服務
     

  • 初創基金公司 – 由擁有豐富投資銀行經驗的基金經理所創立
     

  • 基金公司 - 由管理超過200億資產的團隊所創立
     

  • 基金公司 - 運行程式交易
     

  • 金融集團 - 進行商品及貿易融資
     

  • 放債人公司 - 運用人工智能
     

  • 隸屬香港主版上市公司 - 金融科技附屬公司
     

  • 內地知名律師樓
     

  • 世界知名虛擬貨幣交易所

前期準備工作

  • 成立牌照有限公司

  • 尋找及租用合適的地點,並取得申請牌照所需的業主同意信

  • 招聘符合資格的負責人員, 業務負責人, 合規主任及反洗黑錢主任

  • 為董事及股東作初步盡職審查

  • 協助安排開立銀行帳戶, 注資及取得股本證明


遞交申請

  • 向各監管機構準備及遞交申請表格, 包括證監會, 保監局, 海關, 警方牌照課等

  • 回答各監管機構的質詢

  • 協助申請人與監管機構會面
     

持續合規支援

  • 根據證監會《基金經理操守準則的要求》, 審查持牌法團的公司估值政策、程序及過程製備並發出正式報告書,提供詳細的審查結果和相應的合規建議

  • 無限次以電話及電子郵件等,解決日常營運所產生的合規方面的問題

  • 審查證監會財務申報表(FRR)和業務與風險管理問卷(BRMQ)

  • 全面協助證監會審查,預備證監會所需文件, 巡視辦公室架構, 審視業務文件子公司政策, 草擬向證監會的答覆, 提供改善措施等, 直至審查結束

  • 提供常用的表格和合規及操作手冊

  • 提供每月最新的監管法例和新聞稿總結

  • 協助處理各監管機構的提問

  • 定期對合規政策和程序進行審查,以確保公司的各項業務符合最新的合規要求

  • 提供反洗錢培訓材料, 助公司符合反洗錢指引中職員培訓的要求

  • 全面處理持牌人士的牌照申請事宜, 包括資歷審查, 準備相關文件, 草擬向各監管機構的答覆直至牌照申請完成

  • 根據《證券保證金融資活動指引》的要求, 就保證金客戶信貸限額, 證券抵押品集中風險, 追繳保證金通知, 壓力測試等政策方面進行審查, 全面檢視公司保證金貸款情況,