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營運合規

          在成功取得牌照之後,我們可為您提供定制化的合規服務,協助現有持牌機構處理日常合規事務。標準服務方案大致包含如下幾項:

設立合規營運系統、準備合規文件

            我們將會根據閣下的業務需求,为閣下度身訂造合規系統、製訂合規文件,包括準備符合監管標準的合規手冊、常用文件範本、客戶協議書,以及審視內部營運的合規政策及程序, 確保公司符合監管機構的營運要求。
 

團隊合規培訓

           我們可為閣下的團隊製作合規培訓材料。同時,當相關監管機構更新現有監管標準時,我們會密切留意,並為閣下的團隊提供專業解讀,更新持續培訓內容,使得閣下的團隊緊跟合規標準。

模擬合規審查

        香港各大監管機構會不定期前往各個持牌機構進行隨機審查。

        我們可以根據閣下的業務需要為閣下提供年度模擬審查,讓企業各個部門熟悉審查過程,有備無患。

與監管機構一對一溝通其他申請

         我們可以就公司的新申請內容、重大變更事項通知(例如:寬免發牌規定及大股東變更等)代表閣下與監管機構一對一溝通、跟進案件進展,舉例包括如下事項:

  • 申請前審核資料、審核相關人員資質

  • 準備文件及遞交申請

  • 遞交申請後,與監管機構一對一溝通質詢事項、跟進案件處理進展

通報變更事項

           各大監管機構均有相關規定,要求持牌企業日常運營中需要將特定重大變更事項及時予以通報。對變更事項需要提交的文件類別、時限也有不同要求。我們可以幫助閣下的持牌機構向監管部門通報變更事項。

合規諮詢與提醒

        日常運營中的大小事宜,均需時時核對是否符合監管部門現有的規管要求。同時,各大監管部門不定期會針對過往規管要求進行更新、細化說明。

         我們可以為閣下留意最新監管動態,及時提供運營建議,保證企業各項業務、系統合規運營。

協助公司僱員申請個人牌照

        為公司職員提供牌照申請服務, 包括持牌代表及負責人員.服務包括

  • 僱用前進行"適當人選"審核

  • 準備文件及遞交申請

  • 代表申請人與證監會溝通申請進展,回應證監會質詢

​其他合規服務

        我們可根據公司需要, 提供各種不同的服務,靈活滿足各種情況的合規要求,例如:

  • 協助閣下準備監管機構要求定期準備的各類報告, 如:保證金壓力測試報告、資產估值報告等

  • 在證監會合規審查時全面協助

  • 協助閣下提交證監會財務申報表(FRR)和業務與風險管理問卷(BRMQ)

  • 就潛在/已發生的未合規事宜及時提供指引

* 上述服務項目僅供參考,具體提供的服務內容與收費細則視乎閣下業務範圍及規模。閣下可前往“聯繫我們”頁面,與我們的合規顧問洽談詳細內容。