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證監會牌照

​證監會牌照申請流程

證監會

01/

前期準備工作

  • 成立有限公司

  • 為董事及股東作初步盡職審查

  • 招聘符合資格的負責人員

  • 準備表格及相關文件

02/

​遞交申請

  • 遞交申請表格及相關文件

  • 回答證監會的質詢

  • 開立銀行帳戶

  • 決定辦公室位置

03/

原則性批准 (Approval-In-Principle)

  • 負責人員任職

  • 注入足夠資本

  • 租用辦公室

04/

獲取牌照

  • ​可進行受規管活動

  • 制訂適當的持續合規監察

​個案分享

案例 1 – 牌照服務

客戶背景:

內地知名私人企業, 從事借貸平台及資訊科技行業
 

牌照:

證監會1,4,9號牌

我們提供的服務:

  • 協助設計公司及股東架構

  • 搜集所有董事及股東背景資料,作初步盡職審查

  • 就公司的業務計劃提供意見

  • 成立牌照公司及提供公司秘書服務

  • 招聘及簡選符合資格的負責人員

  • 提供合適辦公室選址

  • 準備及遞交表格及合規手冊等相關文件

  • 回答證監會就公司, 股東, 董事, 負責人員, 業務, 辦公室等的質詢

  • 協助開立銀行帳戶

案例 2 – 牌照服務

客戶背景:

香港上市企業, 從事電子商貿及互聯網服務
 

牌照:

證監會1號牌

我們提供的服務
 

  • 搜集所有董事及股東背景資料,作初步盡職審查

  • 就公司的業務計劃提供意見

  • 成立牌照公司及提供公司秘書服務

  • 準備及遞交表格及業務計劃,合規手冊等相關文件

  • 回答證監會就公司, 股東, 董事, 負責人員, 業務, 辦公室等的質詢

案例 3 – 持續合規支援

客戶背景:

香港上市公司附屬持牌法團, 從事金融行業
 

牌照:

證監會1,2,4,9號牌

我們提供的服務
 

  • 幫助客戶溝通解決營運所產生的合規方面的問題

  • 審查財務申報表(FRR)和業務與風險管理問卷(BRMQ)

  • 全面協助證監會審查,預備證監會所需文件, 巡視辦公室架構, 審視業務文件子公司政策, 草擬向證監會的答覆, 提供改善措施等, 直至審查結束

  • 提供常用的表格和合規及操作手冊

  • 提供每月最新的監管法例和新聞稿總結

  • 協助處理證監會的提問

  • 定期對合規政策和程序進行審查,以確保公司的各項業務符合最新的合規要求

  • 提供反洗錢培訓材料, 助公司符合反洗錢指引中職員培訓的要求

  • 根據《證券保證金融資活動指引》的要求, 就保證金客戶信貸限額, 證券抵押品集中風險, 追繳保證金通知, 壓力測試等政策方面進行審查, 全面檢視公司保證金貸款情況, 並發出正式報告書,提供詳細的調查結果和就未合規事宜提供相應的合規建議

  • 全面處理持牌人士(包括持牌代表及負責人員)的牌照申請事宜, 包括資歷審查, 準備相關文件, 草擬向證監會的答覆直至牌照申請完成

案例 4 – 持續合規支援

客戶背景: 行業資深者, 過往從事金融行業
 

牌照: 證監會4,9號牌

我們提供的服務
 

  • 根據《基金經理操守準則的要求》, 審查持牌法團的公司估值政策、程序及過程製備並發出正式報告書,提供詳細的審查結果和相應的合規建議

  • 無限次以電話及電子郵件等,解決日常營運所產生的合規方面的問題

  • 審查財務申報表(FRR)和業務與風險管理問卷(BRMQ)

  • 全面協助證監會審查,預備證監會所需文件, 巡視辦公室架構, 審視業務文件子公司政策, 草擬向證監會的答覆, 提供改善措施等, 直至審查結束

  • 提供常用的表格和合規及操作手冊

  • 提供每月最新的監管法例和新聞稿總結

  • 協助處理證監會的提問

  • 定期對合規政策和程序進行審查,以確保公司的各項業務符合最新的合規要求

  • 提供反洗錢培訓材料, 助公司符合反洗錢指引中職員培訓的要求

  • 全面處理持牌人士(包括持牌代表及負責人員)的牌照申請事宜, 包括資歷審查, 準備相關文件, 草擬向證監會的答覆直至牌照申請完成

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